豊トラスティ証券株式会社は、創業より培われた当社の倫理観を明文化し、役員および従業員が日常業務の遂行において、金融資本市場における仲介機能という重責を負託されていることを十分認識し、金融庁より公表されている「金融サービス業におけるプリンシプル」の内容に基づいて、公正性および健全性について正しく理解するとともにコンプライアンスを徹底し、顧客、取引先、株主等すべての利害関係者から信頼されるよう不断の研鑽に努め、社会との調和を図り社会的責任を果たす行動を実践するため、ここに「倫理規程行動規範」（以下「本規程」という）を定め、その遵守を宣言いたします。
1． 社会的使命
金融資本市場における仲介機能という重責を負託されていることを十分認識し、金融サービス業の一翼を担うものとして公正性および健全性について正しく理解するとともに、顧客、取引先、株主等すべての利害関係者から信頼されるよう不断の研鑽に努めます。
2． 法令遵守
顧客の保護や取引の公正性を確保するための法令や規則等、金融商品ならびに商品先物取引に関連するあらゆるルールを正しく理解しこれらを厳格に遵守いたします。
3． 顧客利益を重視した行動
顧客の知識・経験・財産・目的等を十分に把握し、これらに照らした上で、常に顧客にとって最善となる利益を考慮して行動いたします。
4． 利益相反の適切な管理
業務に関し生ずる利益相反を適切に管理いたします。また、地位や権限、業務を通じて知り得た情報等を用いて不正な利益を得ることはいたしません。
5． 誠実かつ公正な業務の執行
会社での権限や立場、利用可能な情報を利用することにより、特定の顧客を有利に扱うことなく、すべての顧客の立場に立って公正に業務を遂行いたします。また、顧客との間で締結された契約に基づく受託者責任が生じる場合には顧客の利益に対して常に誠実に行動いたします。
6． 顧客に対する助言行為
顧客に対して投資に関する助言行為を行う場合、中立的立場から、事実と見解を明確に区別した上で、専門的な能力を活かした助言を行います。
関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に影響を与えることが予想される内部情報等の公開されていない情報を基に、顧客に対して助言行為をしません。
7． 資本市場における行為
法令や規則等に定めていないものであっても、社会通念や市場仲介者として求められるものに照らして疑義を生じる可能性のある行為については、本倫理・行動規範に照らし、その是非について判断いたします。
関連する法令や規則等のもとで、投資によってもたらされる価値に重要な影響を与えることが予想される内部情報の公開されていない情報を適切に管理いたします。
8． 人権の尊重
お互いの人格、個性を尊重するとともに、人材の育成を通じて企業活力の維持、向上を図ります。
9． 社会的秩序の維持
反社会的な活動を行う勢力や団体等に毅然たる態度で対応し、これらとの取引を行いません。
10． 守秘義務の遵守と情報の管理
開示が認められるまたは法的に義務付けられる場合を除き、顧客情報を含む職務上知り得た情報の管理に、細心の注意を払い機密として保持いたします。
11． 信頼性の維持向上
適正な情報開示を妨げる行為、公正な価格形成を歪める行為、またはそれらにつながる行為に関与する等、当社に対する信頼を失墜させることや、あるいは金融資本市場の健全性を損ないかねない不適切な行為をしません。
豊トラスティ証券株式会社