- 当社は、お客様本位の業務運営を実現するため、当社の企業理念である「お客様第一主義」に基づき、金融庁の「顧客本位の業務運営に関する原則」に掲げられた「顧客の最善の利益の追求」、「利益相反の適切な管理」、「手数料等の明確化」、「重要な情報の分かりやすい提供」、「顧客にふさわしいサービスの提供」及び「従業員に対する適切な動機づけの枠組み等」の各原則を踏まえ、この「お客様本位の業務運営に関する方針」を定めます。
当社は、毎年、この方針に係る取組状況を確認し、その内容を公表するとともに、当社の「中期ビジョン」及び「人材育成基本方針」で掲げる考え方も踏まえ、より良い業務運営を実現するため、必要に応じて本方針を見直してまいります。
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- 当社は、高度の専門性と職業倫理を保持し、お客様に対して誠実かつ公正に業務を行い、お客様の最善の利益を図るよう努めます。また、このような業務運営が、当社の企業理念である「お客様第一主義」に基づく企業文化として定着するよう努めます。
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- 当社は、お客様との利益相反の可能性を正確に把握し、お客様の利益を不当に害するおそれのある取引によってお客様の利益が損なわれることがないよう、当社の定める「利益相反管理方針」等に則り、利益相反を適切に管理するよう努めます。
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- 当社は、お客様が負担する手数料その他の費用について、当該手数料等がどのようなサービスの対価に関するものかを含め、お客様にご理解いただけるよう分かりやすい情報提供に努めます。
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- 当社は、お客様との情報の非対称性があることを踏まえ、上記4に示された事項に加え、金融商品・サービスの販売・推奨等に係る重要な情報を、お客様の取引経験、金融知識、理解度等に応じて、明確、平易で、誤解を招くことのないよう分かりやすく提供することに努めます。
特に、当社が取り扱う金融商品・サービスのうち、複雑又はリスクの高い商品・サービスについては、基本的な仕組み、リスク、手数料その他の費用、取引条件、価格変動時の影響等について、お客様に十分ご理解いただけるよう、丁寧な情報提供に努めます。
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- 当社は、お客様の資産状況、取引経験、知識、取引目的・ニーズ、リスク許容度、リスクとリターンに関するご意向及び理解度を把握し、当社が取り扱う金融商品・サービスの特性、リスク、取引条件等を踏まえ、お客様にふさわしい金融商品及びサービスの販売・推奨等を行うよう努めます。
また、当社が取り扱う金融商品・サービスには、レバレッジ性を有し、価格変動等により損失が生じる可能性のある商品が含まれることを踏まえ、取引開始時の審査、取引開始後の状況確認、必要に応じた注意喚起等を通じて、適合性を踏まえた対応に努めます。
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- 当社は、従業員によるお客様の最善の利益を図るための行動、お客様の公正な取扱い、利益相反の適切な管理等を促進するため、従業員の業績評価の適切な体系を構築し、従業員研修その他の適切な動機付けの枠組み及び適切なガバナンス体制の整備に努めます。
また、当社は、「人材育成基本方針」に基づき、当社が取り扱う金融商品・サービスに関する知識、コンプライアンス、内部管理、情報セキュリティ等に関する教育・研修を継続的に実施し、お客様や社会の信頼に応える人材の育成に努めます。
さらに、本方針及び本方針に基づく取組内容について、従業員への周知を図るとともに、従業員の業務を支援・検証するための体制の整備に努めます。
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- プロダクトガバナンスに関する補充原則について
当社は、現在、金融商品の組成・企画等には携わっておりません。そのため、金融商品の組成に携わる金融事業者を対象とするプロダクトガバナンスに関する補充原則については、当社が金融商品の組成に携わる金融事業者として対応するものではありません。
もっとも、当社は、販売会社として、取扱商品・サービスの特性、リスク、取引条件、手数料その他の費用、想定されるお客様の属性等を踏まえ、お客様にふさわしい商品・サービスを提供できるよう、必要な管理に努めます。
また、今後、金融商品の組成に携わる金融事業者から金融商品の提供を受けて販売・推奨等を行う場合には、当該金融商品の特性、想定顧客属性、リスク、手数料その他の費用、販売状況、苦情・相談等を踏まえ、製販全体としてお客様の最善の利益を実現できるよう、必要な情報連携及び管理体制の整備に努めます。
豊トラスティ証券株式会社
2026年6月